header-area-background-wrapper
Menu
site-banner
center-left-menu

Guarda il video

Video di 1 min.
center-right-menu

Nuova legge – Direttori di hedge fund delle Cayman

11 June 2014
La Director Registration and Licensing Law (Legge sulla Registrazione e Autorizzazione dei Direttori) del 2014, che riguarda tutti i direttori di fondi regolamentati (hedge fund), è stata pubblicata nella gazzetta ufficiale e a breve entrerà in vigore.
 
Tutti i direttori di hedge fund aziendali regolamentati e i direttori di investment manager di soggetti registrati come “Excluded Person” (“Soggetti Esclusi”) nella Securities Investment Business Law (‘SIBL’), (denominati ‘Soggetti Contemplati’), dovranno registrarsi presso la Cayman Islands Monetary Authority (“CIMA”) –ovunque tali direttori si trovino nel mondo. Registrazione La CIMA terrà un registro di Direttori registrati presso di essa e/o da essa autorizzati. Sono previste sanzioni penali in caso di inadempienza.
 
In questo momento non è chiaro chi avrà accesso a tali informazioni.
 
La nuova Legge dà alla CIMA il potere di:
1. rifiutare domande di registrazione e autorizzazione
2. effettuare sopralluoghi per esaminare gli affari o l’attività di qualunque direttore registrato o autorizzato per verificare il rispetto di tale nuova legge, per richiedere informazioni da qualunque persona che CIMA ritiene ricopra la carica di direttore e che dovrebbe essere registrata o autorizzata ma non è un direttore registrato o autorizzato
 
La nuova Legge dà alla CIMA i seguenti poteri coercitivi:
1. imporre sanzioni penali e altre sanzioni
2. sospendere o cancellare la registrazione
3. sospendere o revocare un’autorizzazione
4. imporre condizioni ai direttori
5. ordinare ai direttori di ridurre il numero di appuntamenti fissati (dopo aver esaminato i loro livelli di capacità)
 
www.tax-news.com

Iscriviti alla nostra Newsletter

Condividi su: